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中来股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司配资公司 公司之专项现场检查报告

2020-05-21 17:43:15来源:中财网作者:小爱

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中来股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司配资公司 公司之专项现场检查报告

原标题:中来股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司配资公司 公司之专项现场检查报告


申万宏源证券承销保荐有限责任公司
配资公司 苏州中来光伏新材股份有限公司之专项现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,申万宏源证券承销保
荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”)作为苏州中
来光伏新材股份有限公司(以下简称“中来股份”或“公司”)创业板公开发行
可转换公司债券的保荐机构,于2020年4月23日在对中来股份进行2019年度
持续督导现场工作中,发现中来股份未履行必要的审议程序,以闲置自有资金共
计2亿元进行委托理财(认购私募基金),涉嫌违规进行高风险投资保荐机构
于2020年5月6日至2020年5月7日对中来股份进行了专项现场检查,现报告
如下。

一、本次现场检查的基本情况
2020年4月23日,申万宏源承销保荐在对中来股份进行2019年度持续督
导现场工作中,发现中来股份自2019年11月起,先后分四笔认购私募基金,总
额共计2亿元,具体情况如下:
私募基金管理人
认购时间
产品名称
认购金额
投资范围
泓盛资产管理(深圳)有限公司
2019.11.15
泓盛腾龙1
私募基金
3,000万元
权益类证券、固定收益
类证券、货币市场工具、
融资融券、转融通证券
出借交易金融衍生品、
公募基金银行理财、
基金管理公司及基金
公司资产管理计划、信
托计划、期货公司资产
管理计划等。

深圳前海正帆投资管理有限公司
2019.11.21
方际正帆1
私募基金
6,000万元
沪深交易所发行及上市
的股票(包含新股
购)、港融通标的范围内
的股票、沪深交易所发
行及上市的存托凭证、
证券交易所发行及上市


的优先股等。

深圳前海正帆投资管理有限公司
2019.12.9
正帆顺风2
私募基金
6,000万元
沪深交易所发行及上市
的股票(包含新股
购)、港融通标的范围内
的股票、沪深交易所发
行及上市的存托凭证、
证券交易所发行及上市
的优先股等。

泓盛资产管理(深圳)有限公司
2020.1.10
泓盛腾龙4
私募基金
5,000万元
权益类证券、固定收益
类证券、货币市场工具、
融资融券、转融通证券
出借交易金融衍生品、
公募基金银行理财、
基金管理公司及基金
公司资产管理计划、信
托计划、期货公司资产
管理计划等。


中来股份在进行上述委托理财时,未履行董事会、股东大会审议程序,违反
了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第8.4.4条规定:“公司进
行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项应当由公司董事会或者股东大会审
议通过,不得将委托理财审批权授予公司董事个人或者经营管理层行使”。该行
为涉嫌违规进行高风险投资的情形,根据《深圳证券交易上市公司保荐工作指
引》的规定,保荐机构和保荐代表人在知悉或者应当知悉该情形之日起十五日内
就相关事项进行专项现场检查。因此,保荐机构于2020年5月6日至2020年5
月7日对中来股份进行了专项现场检查。

二、所采取的检查方法和措施、获取的现场检查资料和证据等
保荐机构查阅了公司章程、对外投资、信息披露等内部控制制度,以及公司
相关董事会及监事会文件;对公司财务总监、董事会秘书以及资金部门负责人等
相关人员进行确认访谈;获取并查阅了公司认购私募基金的相关审批与操作流程
文件、相关私募基金认购合同、付款凭证、相应银行流水以及公司发出的赎回申
请文件;对有关私募基金管理公司的基本情况进行了查询。通过上述现场检查程
序,对公司于2019年11月至2020年1月进行的高风险投资(认购私募基金
业务进行了审慎核查。

三、本次现场检查发现的问题及下一步工作计划

(一)本次现场检查发现的问题
中来股份以闲置自有资金合计20,000万元,于2019年11月至2020年1月
间,先后认购了腾龙1号私募证券投资基金、泓盛腾龙4号私募证券投资基金
方际正帆1号私募证券投资基金、正帆顺风2号私募证券投资基金,该投资属于
高风险投资,具体情况如下表所示:
基金名称
运作方式
存续期限
公司认购金
额(万元)
认购时间
资金来源
腾龙1号私募
证券投资基金
契约型开放
式(定期开
放)
自成立之日起永续。按照
合同约定履行相应变更
手续后,可提前结束或延
期结束。

3,000.00
2019年11月15日
自有资金
泓盛腾龙4号
私募证券投资
基金
契约型开放
式(定期开
放)
自成立之日起10年。按照
合同约定履行相应变更
手续后,可提前结束或延
期结束。

5,000.00
2020年1月10日
自有资金
方际正帆1号
私募证券投资
基金
开放式
5年;根据基金行情况,
经提前30个工作日通知
全体份额持有人及私募
基金托管人后可提前终
止。

6,000.00
2019年11月21日
自有资金
正帆顺风2号
私募证券投资
基金
开放式
10年;根据基金行情
况,经提前30个工作日通
知全体份额持有人及私
基金托管人后可提前
终止。

6,000.00
2019年12月9日
自有资金
合计
20,000.00



腾龙1号私募证券投资基金和泓盛腾龙4号私募证券投资基金投资范围相
同,包括权益类证券、固定收益类证券、货币市场工具、融资融券及转融通证券
出借交易金融衍生品、公募基金银行理财、基金管理公司及基金全资子公司
资产管理计划、信托计划、期货公司资产管理计划、证券公司及其资产管理子公
司资产管理计划、保险资管计划、有托管机构托管的契约型私募证券投资基金
基金份额(不含以上方式发行的结构化产品的劣后级份额)。

方际正帆1号私募证券投资基金与正帆顺风2号私募证券投资基金投资
围相同,包括沪深交易所发行及上市的股票(包括新股申购)、港股通标的范围
内的股票、沪深交易所发行及上市的存托凭证、证券交易所发行及上市的优先股、
沪深交易所或银行市场发行及交易的债券和资产支持证券、银行市场发行及
交易的资产支持票据、证券公司收益凭证、债券逆回购、沪深交易所质押式报价

回购、现金、银行存款(包括定期存款、协议存款、结构性存款及其他银行存款)、
同业存单、融资融券、转融通证券出借交易股指期货、商品期货、国债期货
证券交易所及期货交易上市的股票期权及商品期权、证券交易上市的权证、
上海黄金交易上市的合约品种、公募基金银行理财产品、证券公司及其子公
司资产管理计划、保险公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产
管理计划、基金公司及其子公司特定客户资产管理计划、于基金业协会官方网站
公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的私募基金

中来股份在进行上述业务操作时,由于相关人员未能了解相关规定,未履行
董事会、股东大会审议程序,也未及时通知保荐机构并履行信息披露程序,违反
了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定。且公司已进行此类
业务却尚未制定相关委托理财及风险投资制度,其对相关业务的内部控制存在一
定的问题。

(二)下一步工作计划
发现该事项后,保荐机构已向中国证监会江苏监管局和深圳证券交易所进行
了专项报告,并提请中来股份进行整改,督促公司于2020年4月27日对该事项
进行披露,并于2020年4月30日召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监
事会第二十七次会议,分别审议通过了《配资公司 补充确认公司使用闲置自有资金委
托理财的议案》,补充确认同意公司使用闲置自有资金20,000万元进行委托理财
事项,并同意公司对认购的前述基金份额进行全部赎回。公司已向上述私募基金
的管理人提出了私募基金赎回申请,对公司投资的上述基金份额进行全部赎回,
公司对赎回情况将及时披露。

保荐机构要求上市公司及时赎回上述私募基金,确保上述自有资金及时返还
至公司账户,避免出现较大程度的损失。

保荐机构要求上市公司董事、监事、高级管理人员及财务、资金管理、证券
等有关部门工作人员就创业板上市公司规范运作、信息披露等相关制度加强学习。
要求公司杜绝类似情况再次发生,并应继续做好相关信息披露工作,及时、充分
地揭示相关风险,切实保护投资者利益。

保荐机构要求上市公司尽快制定委托理财管理制度和风险投资管理制度,完
善相关内部控制。


除此之外,公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》等规定所指定的其他需要汇报的事项。


(以下无正文)

(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司配资公司 苏州中来光伏
新材股份有限公司之专项现场检查报告》之签章页)



保荐代表人:

蔡明 侯海涛






申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2020 年 5 月 20 日



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